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银行参与交易所债券交易

caijing 2020-01-15 21:31:02

据上交所、深交所1月15日,为贯彻落实中国、中国、中国银《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的》证监发〔2019〕81号精神,进一步扩大在证券交易所参与债券交易的银行范围,上交所、深交所分别发布关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的。

如下:

一、政策性银行、国家银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行,可以进入交易所参与以下品种的交易:

一债券和资产支持证券现券的竞价交易,债券品种包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券含可转换公司债券、可交换公司债券等。

二以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易。

三交易所认可的其他品种的交易。

二、符合以下条件的银行可以申请成为债券交易参与人,直接参与债券交易:

一最近一个会计年度年末净资产超过100亿元、债券交易较为活跃。

二具有丰富的债券投资经验和专业的交易团队。

三相关业务制度、风险制度、技术能够支持债券交易的开展。

四具有较好的持续经营能力,近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件。

五符合交易所规定的其他条件。

债券交易参与人应当遵守《上海证券交易所会员规则》《上海证券交易所交易规则》等规则关于其他交易参与人的相关规定。根据市场发展需要,交易所可以调整债券交易参与人的条件。

三、银行在申请成为债券交易参与人时,应当向交易所提交债券交易参与人申请书及交易所要求的其他材料。符合交易参与人条件的银行可以采取租用交易单元或其他合规方式参与债券市场交易。

一最近3个会计年度年末净资产超过200亿元。

二最近3个会计年度连续盈利。

三满足中国结算的风险评价要求。

四具有丰富的债券交易结算经验和专业的结算团队。

五相关业务制度、风险制度、技术能够支持结算业务的开展。

六具有较好的持续经营能力,近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件。

七符合中国结算规定的其他条件。

根据市场发展需要,中国结算可以调整结算参与人的条件。

已经取得中国结算结算参与人资格的银行,无需重新申请。

五、银行在申请成为结算参与人时,应向中国结算申请开立结算资金账户(包括结算备付金账户、结算保证金账户等)用于办理债券交易的结算。

银行申请开户时,应按《特殊机构及产品证券账户业务指南》等相关规定,提交开户申请材料,并合规使用开立的证券账户。

七、成为债券交易参与人和结算参与人的银行,可以直接参与债券交易,并自行办理债券交易结算;成为债券交易参与人但未成为结算参与人的银行,可以直接参与债券交易,并委托经中国结算认可的结算参与人进行结算;不具有债券交易参与人资格和结算参与人资格的银行,应当委托证券公司参与债券交易,并通过证券公司经纪业务模式进行结算。

八、银行自营结算资金交收账户的最低结算备付金收取标准参照《关于试点期间上市商业银行在证券交易所参与债券交易相关事项的》中国结算发字〔2010〕209号执行,结算保证金收取标准按照《结算保证金办法》执行。

九、银行参与交易所债券交易、结算相关业务,应当遵守交易所和中国结算相关业务规则,制定并执行相关的内控及风险制度,依法合规开展债券交易、结算,规范操作流程,防范有关风险,维护债券市场秩序。

本文相关词条概念解析:

结算

使商品交易和结算业务能正常进行,中国的结算制度中规定办理结算必须遵循以下三条原则:①钱货两清。即卖方要按期发货,买方要按规定付款,不得拖欠货款和无理拒付货款。②维护收付双方的正当权益。收付双方要严格履行合同的有关条款,执行结算制度的规定。银行组织结算工作,要从整体利益出发,不得偏袒任何一方。③银行不予垫款。银行为企业提供结算服务,只负责把款项从付款者账户转入收款者账户,不能代垫款项。企业委托银行付款时,必须在银行账上备有足够的资金;委托银行收款时,必须等待款项收妥后才能支用。

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